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                  证券从业

                  2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.23)

                  来源:233网校 2019年4月23日 字号

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                  2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4.23)

                  1、以下不符合公正原则要求的是( )。

                  A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

                  B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行

                  C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

                  D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇

                  参考答案:C
                  参考解析:根据公正原则,证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行。

                  2、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

                  A.发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得评价

                  B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

                  C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

                  D.服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

                  参考答案:D
                  参考解析:承销商为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行。服务机构对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管。

                  3、关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是( )。

                  A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务理服务

                  B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

                  C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

                  D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

                  参考答案:D
                  参考解析:定向资产管理业务的特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

                  4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。

                  A.约定赎回价格可以是发行价格

                  B.约定赎回价格不能是债券面值

                  C.约定赎回价格可以是某一指定价格

                  D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

                  参考答案:B
                  参考解析:考查赎回收益率中的赎回价格。约定赎回价格可以是债券面值。

                  5、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

                  A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

                  B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

                  C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

                  D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

                  参考答案:B
                  参考解析:从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格,反之,就有可能发生亏损,D错误。

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